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4外资投行领巨额罚单 瑞银被吊销牌照一年

  2019-03-15 10:01:51 上海证券报·中国证券网 徐蔚

生意社03月15日讯

  上证报讯香港证监会娱乐3月14日发布消息,因保荐人缺失,对瑞银、摩根士丹利亚洲、美银美林远东公司和渣打证券做出处罚,主要涉及天合化工和中国森林两家公司的彩票IPO。其中,对瑞银的彩票处罚最为严重,被罚款3.75亿港元,暂时吊销就机构融资提供意见的彩票牌照,为期一年。

  香港证监会娱乐调查发现,瑞银的彩票一名联席保荐人在为三家公司上市提供服务时,未履行其应尽的彩票责任。这些公司包括彩金停牌6年后已经退市的彩票中国森林、持续停牌多年的彩票天合化工。另一家所涉公司未公布其名字。

  同时受到处罚的彩票还有相关保荐人,香港证监会娱乐吊销岑天的彩票牌照,为期两年,由2019年3月14日起至2021年3月13日止,原因是注册他在负责监督中国森林上市申请的彩票执行工作时,没有履行其作为保荐人主要人员的彩票监督职责。

  根据香港证监会娱乐的彩票公告,同为中国森林保荐人的彩票渣打证券也因保荐人缺失被香港证监会娱乐处罚5970万港元。

  处罚摩根士丹利和美林远东均因为其在担任天合化工在2014年上市申请的彩票其中一名联席保荐人时,没有履行其应尽的彩票责任,因此,香港证监会娱乐对摩根士丹利亚洲有限公司作出谴责并处以罚款2.24亿港元,对美林远东作出谴责并处以罚款1.28亿港元。

  (文章来源:上海证券报·中国证券网,作者:徐蔚)

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